天津汽车模具股份有限公司内部控制规则落实自查表 证券代码：002510 证券简称：天汽模 内部控制规则落实自查表 内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责的人是不是为专职， 并由董事会或者其专门委员会提名，董 是 事会任免。 2、公司是不是设立独立于财务部门的内 部审计部门，是否配置专职内部审计人 是 员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董 是 事会或者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如 --- --- 下事项做一次检查： （1）募集资金存储放置与使用 是 （2）对外担保 是 （3）关联交易 是 （4）证券投资 不适用 （5）风险投资 不适用 （6）对外提供财务资助 不适用 （7）购买和出售资产 是 （8）对外投资 是 （9）公司大额非经营性资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人 员、控制股权的人、实际控制人及其关联人 是 资金往来情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少 每季度召开一次会议，审议内部审计部 是 门提交的工作规划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事 会报告一次内部审计工作进度、质量以 是 及发现的重大问题等内部审计工作情 况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度 结束前 2 个月内向董事会或者其专门 委员会提交次一年度内部审计工作计 是 划，并在每个会计年度结束后 2 个月内 向董事会或其专门委员会提交年度内 1 天津汽车模具股份有限公司内部控制规则落实自查表 部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是不是建立信息公开披露事务管理制 是 度和重大信息的内部保密制度。 2、公司是不是指派或授权董事会秘书或 者证券事务代表负责查看互动易网站 是 上的投资者提问，并依据情况及时处 理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要 是 求特定对象签署承诺书。 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交易日内，是否编制《投资者关系活 动记录表》并将该表及活动过程中所使 是 用的演示文稿、提供的文档等附件（如 有）及时在深交所互动易网站刊载，同 时在公司的官方网站（如有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是不是建立内幕信息知情人员登 记管理制度，对内幕信息的保密管理及 是 在内幕信息依法公开披露前的内幕信 息知情人员的登记管理做出规定。 2、公司是不是在内幕信息依法公开披露 前，填写《上市公司内幕信息知情人员 档案》并在筹划重大事项时形成重大事 是 项进程备忘录，有关人员是否在备忘录 上签名确认。 3、公司是不是在年报、半年报和相关重 大事项公告后 5 个交易日内对内幕信 息知情人员买卖本公司证券及其衍生 品种的情况做自查。发现内幕信息知 情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或 是 者建议他人利用内幕信息进行交易的， 要不要进行核实、追究责任，并在 2 个工 作日内将有关情况及处理结果报送深 交所和当地证监局。 4、公司董事、监事、高级管理人员和 证券事务代表及前述人员的配偶买卖 是 本公司股票及其衍生品种前是否以书 面方式将其买卖计划通知董事会秘书。 四、募集资金的内部控制 1、公司及实施募集资金项目的子公司 是否对募集资金进行专户存储并及时 是 签订《募集资金三方监管协议》。 2、内部审计部门是否至少每季度对募 集资金的使用和存放情况做一次审 是 计，并对募集资金使用的线 天津汽车模具股份有限公司内部控制规则落实自查表 性发表意见。 3、除金融类企业外，公司是不是未将募 集资金投资于持有交易性金融实物资产和 可供出售的金融实物资产、借给其他人、委托 理财等财务性投资，未将募集资金用于 是 风险投资、直接或者间接投资于以买卖 有价证券为主体业务的公司或用于质 押、委托贷款以及其他变相改变募集资 金用途的投资。 4、公司在进行风险投资时后 12 个月 内，是否未使用闲置募集资金暂时补充 流动资金，未将募集资金投向变更为永 是 久性补充流动资金，未将超募资金永久 性用于补充流动资金或归还银行贷款。 五、关联交易的内部控制 1、公司是不是在首次公开发行股票上市 后 10 个交易日内通过深交所业务专区 “资料填报：关联人数据填报”栏目向 深交所报备关联人信息。关联人及其信 是 息发生明显的变化的，公司是不是在 2 个交易日 内进行更新。公司报备的关联人信息是 否线、公司是不是明确股东大会、董事会对 关联交易的审批权限，制定相应的审议 是 程序，并得以执行。 3、公司董事、监事、高级管理人员、 控制股权的人、实际控制人及其关联人是否 是 不存在直接、间接和变相占用上市公司 资金的情况。 4、公司关联交易是否严格执行审批权 限、审议程序并及时履行信息披露义 是 务。 六、对外担保的内部控制 1、公司是不是在章程中明确股东大会、 董事会关于对外担保事项的审批权限 是 以及违反审批权限和审议程序的责任 追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权 限、审议程序并及时履行信息披露义 是 务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是不是在章程中明确股东大会、 董事会对重大投资的审批权限和审议 是 程序，有关审批权限和审议程序是否符 合法律和法规和深交所业务规则的规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权 是 3 天津汽车模具股份有限公司内部控制规则落实自查表 限、审议程序并及时履行信息公开披露义 务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险 投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充 流动资金期间；（2）将募集资金投向变 更为永久性补充流动资金后十二个月 是 内；（3）将超募资金永久性用于补充流 动资金或归还银行贷款后的十二个月 内。 八、其他重要事项 1、公司控制股权的人、实际控制人是否签 署了《控制股权的人、实际控制人声明及承 诺书》并报深交所和公司董事会备案。 控制股权的人、实际控制人发生明显的变化的，新 是 的控制股权的人、实际控制人是否在其完成 变更的一个月内完成《控制股权的人、实际 控制人声明及承诺书》的签署和备案工 作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是 否已签署并及时来更新《董事、监事、高 是 级管理人员声明及承诺书》后报深交所 和公司董事会备案。 独董姓名 天数 3、除参加董事会议外，独立董事是 否每年保证安排合理时间，对公司生产 田昆如 10 经营状况、管理和内部控制等制度的建 是 郭卫锋 10 设及执行情况、董事会决议执行情况等 张俊民 10 进行现场检查。 谢利锦 10 天津汽车模具股份有限公司董事会 2017 年 03 月 31 日 4